深交所2020年發出紀律處分書227份 信息披露違規佔四成

2021-01-12 08:25 上海證券報閲讀 (28978) 掃描到手機

原標題:深交所去年發出紀律處分書227份 信息披露違規佔四成

記者從深交所瞭解到,2020年,深交所共發出227份紀律處分決定書。紀律處分涉及的違規行為集中在信息披露違規、運作違規、證券交易違規三個方面,數量佔比約為42%、37%、21%。

2020年,新證券法落地實施,以信息披露為核心的註冊制改革平穩推進,對證券交易所強化一線監管、履行好自律監管職能提出更高要求。據悉,過去一年,深交所緊盯信息披露“蹭熱點”、資金佔用、違規擔保、未履行業績承諾等市場關注度高、發生頻率高的典型違規案件,深入推進科學監管、分類監管、專業監管、持續監管。

信息披露違規是監管“重拳出擊”的主要方面。新冠疫情暴發後,部分上市公司通過信息披露公告、投資者互動易等渠道炒作疫苗、口罩等熱點概念,僅披露部分涉及熱點題材的業務或合作,但未完整、準確披露相關業務對業績的影響,引發股價異常波動,給市場造成惡劣影響。深交所發揮一線監管靈活、高效的優勢,對該類違規從快處理,及時發出問詢函、關注函等提示市場風險,並對12單涉嫌“炒概念、蹭熱點”的信息披露違規案件予以紀律處分。

資金佔用、違規擔保等惡性違規歷來是監管重點。深交所區分違規主體,對控股股東、實際控制人等組織、策劃違規行為的“關鍵少數”從嚴處分、精準監管,去年共計對32起資金佔用、27起違規擔保案件予以紀律處分。

重組業績承諾未履行也是處分高發區。近年來,部分高估值、高商譽、高承諾重組的“後遺症”凸顯,出現一批業績承諾未履行案件。為保障投資者合法權益,強化併購重組持續監管,深交所去年對23起拒不履行業績承諾案件予以紀律處分。

針對違規情節嚴重、市場影響惡劣的案件,深交所堅決落實“零容忍”要求,累計對213個上市公司及其責任人員予以公開譴責的紀律處分,並對11位違規情節極其嚴重的部分當事人實施公開認定不適合擔任上市公司董事、監事、高級管理人員的嚴厲紀律處分,在一定期間內限制其任職資格,強化監管威懾力。

法令既行,紀律自正。紀律處分一直是證券交易所實施自律管理、懲戒違法違規行為的重要抓手。深交所表示,將繼續遵循市場化、法治化方向,秉承以信息披露為核心的註冊制理念,不斷加大精準打擊力度,持續提升一線監管質效,依法依規督促市場主體履行信息披露義務、提高規範運作水平。

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